资产管理公司对投资、研究、交易人员开展合规管理专题培训
5月12日,资产管理公司为进一步推进合规与风险管理工作,针对公司投资、研究、交易从业人员开展合规管理专题培训。培训活动由公司合规与风险管理总监曹贵仁主持,全体投资研究交易人员参加了培训活动。
本次培训内容丰富,共分为三大部分。首先,合规与风险管理部解读了公司新修订发布的《投资业务授权管理办法》,主要结合管理办法的制定背景、制定思路、基本原则给大家详细讲解了新的投资业务决策权限,授权审批、报备注意事项,以及特殊情况的处理方式;其次,结合近年来在证券业、基金业出现的内幕交易、老鼠仓等违规操作案例,宣讲了中国证监会、保监会、证券业协会等机构颁布的关于投资从业人员行为规范的相关法律法规以及公司的多项相关管理制度。
会上,曹贵仁总监为大家解读了保监会最新发布的《保险机构案件责任追究指导意见》,并做总结性发言。要求全体投资研究交易人员要树立正确的人生观、价值观和投资理念;尊崇先进的合规文化,严格遵守法律法规与公司规章制度;与此同时,切实加强制度执行、检查,加强对重点部门、岗位、环节的监控,强化信息技术手段在合规风险管理上的运用,有效防范操作风险和道德风险。